要闻：加强金融监管 合理规避下一次“乌龙指”事情

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最近，在世界财经证书培训指导企业品牌高顿财经举办的金融风险管理师精英论坛上，多位金融业资深人士对光大证券816进行了深入分析，认为如果监管得当，此次操作失误造成的损失是比较有效的。

年8月16日，由于发出错误指令，上证指数兴奋得仿佛注入了兴奋剂，被秒杀至2198.85点，与前一天收盘价时的百分点相比上升了5.96%。 金融界顿时骚动起来，各种吐槽和各种谩骂纷至沓来，但无论如何，都无法弥补这次事件给本来就不景气的金融市场带来的不良影响。

无论事实真相是光证券所说的系统问题还是难以言喻的人为操作，作为严重打击金融市场的恶性事件，我们通过各种表面现象，反思问题的本质，从金融监管源出发，加强金融衍生品的监管，在萌芽状态下扼杀可能产生的金融风险

近年来，随着金融市场竞争的加剧，金融衍生品呈现出跨越式快速的发展，各大证券公司不断创新，加大产品开发力度，各种新型金融衍生产品层出不穷，成为金融市场上重要的交易品种。 但是，各类金融产品的不断推出和资本市场的切断，金融衍生品的数量和混合动力一方面有扩大风险的趋势，另一方面也是相应监管机制的滞后和真空。 我国金融衍生及监管起步较晚，在金融衍生市场体系建设与监管的比较有效性方面，还有很多不令人满意的地方。 此次光证券816件是衍生品部门量化投资的etf套期保值产品，由于缺乏相应的监管，导致订单失误。

许多专家认为，证券公司衍生产品上的创新固然重要，但基础管理和监管也要跟上，特别是交易部门风传管理要严格，政府部门也要发挥管理职能，进一步加强金融监管。 虽然政府监管在一定程度上削弱了证券公司的金融创新，降低了市场效率，但代表大众利益的政府部门监管将更加合理有效。 另外，作为证券公司必须全面认识自己，认清自己的弱点，比较加强风险管理，对自己不足可能带来的所有风险做好充分的准备。 特别是要做好基础管理工作，建立健全风险管理和内部控制制度，不缺乏金融监管，不扰乱正常的金融市场秩序。

对比当前我国金融衍生市场快速发展的现实情况，加强监管需要从以下几个方面加以加强，以最低限度地降低金融衍生品带来的风险。 1、加强金融衍生品市场监管，建立和健全相应的法律法规体系建设，从法律角度对金融衍生品市场进行比较有效的监管。 2 .科学计划，并合理开发金融衍生品。 通过盲目占领资本市场，过度开发各种金融衍生品，不加强监管难度。 加大政府对金融衍生市场的监管力度。 4、完善金融衍生品市场自身制度建设，提高市场自身监控能力。 5 .各证券公司必须进一步加大技术投入，在操作系统设计中，更科学合理地克服系统自身的缺陷，避免系统设计问题带来的风险。

只有通过法律法规、市场、监管部门以及公司自身各方面的合作，制定和实施比较有效的金融衍生市场监管制度，金融市场上光证券816这类事情的恶性事件才能得到比较有效的不使用，保证金融市场秩序的正常和秩序。

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