“中证协推动证券企业文化建设试点落地 健全完整”

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11月19日，《证券日报》记者从中国证券业协会(以下简称中证协)获悉，自年11月证券基金领域文化建设动员大会以来，中证协将推进领域文化建设作为履行证券法职责的重要文案，按照《证券基金领域文化建设、道德风险防范工作纲要》的总体布局，组织、风险防范工作纲要， 切实发挥传导作用，依托证券领域文化建设委员会，借鉴国内国际先进经验，健全完整的领域文化建设自律规则体系，加强文化建设监管诱惑和自律管理，突出社会责任取向，倡导推广领域文化建设，形成良好的领域文化建设氛围，康普

业内人士认为，证券企业良好领域文化建设氛围的形成将不断提升证券领域的软实力和核心竞争力，为资本市场的长期稳定和健康快速发展提供价值先导和精神支撑。

据悉，为全面推进领域文化建设事业，中证协成立了党委书记担任班长的领域文化建设事业领导小组，制定了《证券业协会建设领域文化、道德风险防范事业方案》，统筹推进领域文化建设事业。 并设立由中证协领导、证监会相关部门、地方证监局、上海证券交易所、证券业协会、证券企业相关负责人等组成的证券领域文化建设委员会，发挥专业委员会共建、共治、共享平台的作用，推进领域文化建设工作。

健全完全自律规则体系

健全完整的领域文化建设自律规则体系，落实《证券基金领域文化建设、防范道德风险》要求，履行新证券法赋予中证协的各项职责，中证协全面梳理相关自律规则，研究制定、修订领域文化建设和推进证券从业人员道德风险防范的相关自律规则。

年3月，中证协正式发布《证券经营机构及其工作人员廉洁工作实施细则》，加强证券企业及其工作人员廉洁工作管理，深入推进廉洁文化建设。 8月发布《证券从业人员职业道德准则》，倡导证券企业将职业道德要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系中，加强从业人员职业道德教育，提高职业道德水平。

目前，中证协正在研究制定《证券领域诚信准则》、《证券企业声誉风险管理指导》以及投行、资管等业务人员的操作手册，并根据新证券法的要求，修订了《证券业人员执业行为规范》，以进一步加强员工自律管理，较为有效

在推进领域文化建设方面，中证协以社会主义核心价值观为指导，在借鉴国际金融监管机构经验的基础上，依托文化建设委员会，研究起草“证券领域文化建设十要素”，从观念、组织、行为三个层面，从证券企业文化建设和企业管理、快速发展战术、快速发展方法和

并研究起草《证券企业文化建设示范实践判断指导》和《证券领域职业道德标兵推荐指导》，组织证券企业文化建设示范实践判断和职业道德标兵推荐工作，研究设立职业道德和领域文化建设专业指标，为领域文化建设取得显著成效的企业加分，减分为不良行为，加强监管指导作用。

继续加强职业诚信教育

现在，抓住两端，遵循中间的大体，中证协积极研究制定证券企业文化建设示范实践判断、证券领域职业道德标兵推荐机制，培养和建立领域的标杆、正面典型和道德模范，从而在领域内形成人人先进、荣誉创造价值的文化氛围

并积极发挥中证协在惩戒违法违规、督促合法合规方面的作用，对开展业务过程中违反自律规则的自律管理对象依法采取自律措施，按规定填写中证协和证监会的诚信文件，确保会员单位和证券从业人员的合法、规章

据统计，截至2009年，中证协共采取自律措施39件，其中证券从业人员纪律处分12件，自律管理措施11件，会员单位自律管理措施16件。 通报监管部门年来市场影响差、领域形象大、具有较高教育警示意义的案例，加大警示教育，形成不敢报警的效果。

此外，中证协继续加强员工的职业道德和诚信教育。 证券工作人员的能力胜任考试和持续培训，将职业道德、廉洁工作、诚信守法等文案的权重进一步提高到30%以上。 对经常投诉、举报的企业和员工，加大对证券企业及其员工诚信执业的约束，形成失信记录终身责任机制。

引诱证券公司履行社会责任