“证券业协会发布2020年七大要点从业计划 对全年的要点从业做总体部署”

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5月7日，据中国证券业协会消息，为进一步发挥自律、服务、传导功能，贯彻落实新《证券法》赋予的职责，全面深化资本市场改革中心的任务，推进领域优质快速发展目标，结合证监会系统的工作会议部署，

(一)贯彻新证券法的规定，加强自律管理和风险防范。 推广学习贯彻新的证券法，整理整个领域的业务规范和自律规则。 扩大对会员及工作人员行为的监督检查，总结宣传业务规范的最佳实践，加强领域声誉的激励和约束。 制定证券企业投资者服务和保护相关规则，督促会员开展投资者教育和保护活动。 要点加强行业风险的识别和解决。

二是适应注册制改革创新环境，加强发行承销市场自律管理。 公布尽职调查业务守则，督促中介机构开始上市的第一道关口。 加强发行承销市场秩序自律管理，推进市场化价格发现机制的形成。 进一步完善股票发行和承销的提醒者机制。 全面公布投资价值研究报告的业务规格。 探索建立投资价值研究报告质量评价机制。 加强网上投资者的自律管理。

三是促进优质投资银行和财富管理机构建设。 组织研究领域的创新推动快速发展方案。 积极反映会员兴趣，协助优化分类评价指标体系。 开展证券企业债券业务的执行能力评价。 更完整的证券公司商业规格。 探索优化客户交易结算资金的第三方存款管理制度，丰富证券企业的账户功能，提高领域机构的财富管理能力。 推进证券企业管理型投资咨询工作的快速发展。 推进领域的数据管理和数据生态建设，积极探索金融科技应用，促进领域新闻技术安全水平和新技术运用水平的提高。

四是推进异地市场规范快速发展，增强服务实体经济能力。 建立异地市场自律管理规则体系。 对整个场外市场业务的统一监控和新闻服务。 探索配合推进区域股市自律管理和服务，推进区域股市创新试点，推进中证报价(雄安)股市建设事业。

五是加强员工自律管理，推进领域人才建设。 在新证券法的框架下，协助推行完全证券业的员工管理制度，修改员工管理的辅助自律规则。 探索创新员工自律管理的新方法，加强员工执业行为、诚信新闻管理，推进员工依法执业、勤勉尽责。 进一步改善员工培训工作。

六是推进领域文化建设，持续改善领域快速生态发展。 完善的领域文化建设自律规则体系，研究制定员工行为规范和道德准则、证券经营机构企业管理和文化建设的判断方法，建立证券企业声誉风险管理制度和员工声誉评价机制。 进一步加强领域文化建设诱惑，组织最佳实践判断，宣传最佳实践范例，树立领域标杆和道德榜样。

七是组织动员领域履行社会责任，积极服务国家快速发展战术。 吸引证券企业加强深入研究，服务现代化经济体系建设。 要点继续组织课题研究、首席经济学家季度例会、问卷调查，动员领域专家理性发声。 诱惑领域深入夯实一司一县成果，积极开拓一司一企成效，持续推进领域履行农村减贫和振兴农村的社会责任。 吸引领域加强国际合作，实践绿色金融、服务绿色快速发展战术。

的要点确定了协会党委领导政治建设，进一步提高党的建设质量，稳步推进协会文化建设。 纪委强调监督主业主责任，加强公权力监督，提高监督执业纪解释责任力，不断抓好中央八项规定精神的贯彻落实。

协会表示，2009年是全面建设小康社会和十三五规划的收官年，也是资本市场建立30周年。 新年伊始，面对突发新冠肺炎疫情，协会贯彻落实五部委和证监会通知要求，率先提出建议，各会员单位积极应对，全力支持疫情防控工作，汇聚证券领域众志成城、共克时难强的正能量。 疫情是对证券经营机构服务能力的考验，也是领域提高数字化水平、实现优质快速发展的重要机遇。 而新《证券法》的正式施行，为资本市场全面深化改革提供了法制保障，也为证券领域的快速发展提供了契机。 今年以来，协会发布了《证券企业投资银行类业务稿件电子化管理系统建设指导》、《企业债券承销业务尽职调查指导(修订稿)》、《企业债券业务稿件与目录指导》等自律规则，研究进一步完善中介机构的能力和责任体系，提高证券公司定价销售等系列能力。 深入推进证券领域文化建设，向社会公示证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》，颁布实施《证券经营机构及其工作人员廉洁工作实施细则》。