“ST浩源“雷声”不断 被实行其他风险警示戴帽 帐户被冻结资金被划扣”

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年来，st浩源问题不断，年收入创下5.19亿元新高后，被监管部门实施其他风险预警，戴上了st的帽子。 在法律家看来，st浩源的行为比较严重地损害了中小投资者的利益。

年第一雷:账户被冻结的资金被扣款

st浩源去年1月7日宣布，企业账户被冻结，资金被扣。 事实上，财务人员在去年11月12日从银行收到了关于这笔提款的邮件。 更早的是新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院于年6月25日发表民事裁定书，冻结该企业银行账户存款8548万元。

审计员对《证券日报》记者表示，该雷早在年3月28日就被填补，st浩源当天就相关新疆友邦向广汇实业发行的面值8300万元的商业承兑汇票出具了《履约保证金》，未履行企业审议程序。

年第二雷:控股股东利益相关者占用资金

据4月28日发布的公告，st浩源在企业编制年度报告时，核查控股股东相关人员占用新疆浩源和子企业新疆龟兹浩源天然气管道运输有限企业资金情况，截至4月28日，共占用资金5.314亿元。 随后，企业股于4月29日停牌1天，随后进行了其他风险预警，股票也戴上了st的帽子。

审计员在《证券日报》记者中表示，该系列资金占用最早，可以追溯到年5月9日企业新疆龟兹浩源天然气管道有限企业向阿克苏盛威实业投资有限企业提供的1000万借款。

4月13日，新疆证监局对新疆浩源进行立案调查，新疆证监局就st浩源违规向控股股东有关人员提供担保，重大事项未及时披露的处罚中，企业高管胡中友、冷新卫等发出警告函，董事长周举东、董事会秘书韩小锋不当。 同时对相关人员被占用资金等问题采取了行政监督管理措施。

雷声如何保护中小投资者

大成律师事务所律师、投资分解师赵立在接受《证券日报》记者采访时表示，在类似st浩源的典型案件中曝光的违法违规主要有三个方面。

一上市公司作为新闻披露义务人违反《证券法》规定的，应当及时履行重大新闻披露义务。 该企业在年度发生的有关人员借用资金、违约担保、重大诉讼仲裁、账户冻结配额、股权冻结、债务逾期、关联交易等必须披露的消息没有真实、准确、完整地披露。

二是在上市公司治理结构和规范过程中违反重大关联交易的审查、披露程序，损害企业自身和中小股东的权益。

三、新疆证监局出具的《行政监管措施决定书》和警告函中显示，该企业董事长周举东、董事会秘书韩小锋为不当人选，限制所有上市企业董事、监事、高级管理人员职务或实际履行上述职务。

对比这三方面的违法违规行为，st浩源必须对股东负责，制定落地整改计划。 赵立表示，上述行为将比较严重地损害中小投资者的利益，破坏证券市场的诚信基础和公开、公平性，严重破坏市场信心。

关于如何保护中小投资者的合法权益，赵立向《证券日报》记者强调，新的《证券法》将于今年3月1日正式实施，其中上市公司违法价格大幅上涨，并通过新的新闻披露条款及时真实披露重大新闻的重要性，

另外，新证券法创立了中国特色的证券集团诉讼制度，上市公司违法给投资者造成损失的，投资者可以通过投资者保护机构参加证券民事赔偿诉讼。 赵立认为，充分利用重罚+严惩+高额赔偿等执法手段，有利于维护中小投资者的权益，也是对资本市场公平、公开、公平秩序的保护，稳步发展新疆资本市场的健康。

另外，我们建议证券监管机构督促上市公司建设完整的内部治理结构和职能部门，如重视发挥企业内部合法合规考核委员会的建立，逐一发挥独立董事对重大关联交易的考核作用，对企业高管进行任免、考核、监督 确保上市公司自身健康、持续快速发展，才是对公司自身、中小股东乃至全体股东经济利益负责的长远规划。 赵立称 记者殷的高峰