“加强跨境监管执法协作利于资本市场健康快速发展 维”

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11月2日，中央全面深化改革委员会第16次会议提出，加强跨境监督执法合作，推动建立良好的市场秩序。

随着资本市场双向开放的深入，今年以来，证监会多次表示要加强跨境监管执法合作。 市场人士认为，这可以比较有效地打击跨境市场操作、架空海外工程项目等违法违规行为，对跨境资金实施比较有效的监测和管理，保持资本市场的正常稳步发展。

监管层多次表明态度

加强跨境监督执法合作

今年以来，监管层多次提到加强跨境监管。 据《证券日报》记者不完全统计，只有证监会主席在不同会议场合对比跨境监管执法合作至少4次。

最近的10月21日，易会满在金融街论坛年会上表示，将加强跨境审计和国际监管执法合作，积极参与国际金融治理。 6月22日，易会满在接受媒体采访时详细阐述了加强跨境监管合作问题。 他认为，打击国际资本市场违法犯罪，最重要的是通过充分的信息表达合作建立监管者之间的高度互信，并在此基础上共同建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。

此外，6月18日的陆家嘴论坛和今年的5 15全国投资者保护推广日，轻松展示了深化跨境监管合作，打击跨境证券违法犯罪行为。

资本市场的双向开放必然要求加强国际监管合作。 在10月24日第二届外滩金融峰会上，证监会副主席方星海表示，证监会始终秉持开放态度和合作诚意，积极加强与境外监管机构、国际金融机构的广泛合作，共同处理中国股份制企业审计监管等问题，切实维护各国投资者的合法权益。 严厉打击跨境上市和证券发行中的财务造假行为，维护我国公司的国际形象。

根据证监会官网消息，截至去年12月，证监会已与64个国家和地区的证券期货监管机构建立了跨境监管和执法合作机制。

推进双向开放

维持资本市场的稳步发展

世博会新经济研究院高级研究员李明昊对《证券日报》记者表示，“资本市场跨境监管合作中，跨境监管的操作和跨境财务监管都是最重要的。”

随着中国资本市场双向开放的推进，国内外资本市场互联互通的程度不断加深，在此过程中出现了跨境操纵股票的现象，严重侵害了投资者的合法权益，破坏了证券市场的运行秩序。 加强跨境监管合作，可以比较有效地打击和减少跨境市场操纵行为，稳定市场秩序。 此外，近年来，一些企业通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段虚增收入和库存进行财务造假，破坏市场信心，损害投资者利益。 加强跨境监管执法也可以防止财务造假。 李明昊进一步表示，加强跨境监管执法合作，最重要的是保护资本市场的稳定健康和快速发展。

今年5月证监会公布的20例典型违法案例中，3例涉及跨境违法犯罪，1例涉及利用境外业务实施财务造假，2例为跨境操作市场。

中信建投首席经济学家张岸元认为，加强跨境监管执法合作，对加强跨境资金流动监管也具有重要的现实意义。 跨境资金流动不是国内监管机构，而是能够实施比较有效的监控和管理的，要加强跨境监管执法合作，特别是与中国香港等离岸中心金融监管当局的合作，包括新闻共享等。 岸元对记者说。 记者吴晓璐