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最近召开的证监会年度实务会议,提出要健全促进领域机构建立优良的制度机制,迅速发展优质投资银行和财富管理机构。 此前,证监会曾多次提到建设国际一流的投资银行和财富管理机构。

银河证券首席经济学家刘锋对《证券日报》记者说,公司做大做强需要通过完全的市场竞争,根据自身战术的快速发展需要和自身的优势和劣势,通过并购重组等方法来实现。 目前最合适的方法是按照建设制度、不干预、零容忍的要求,为投行和财富管理机构的快速发展提供市场化竞争的土壤,创造优胜劣汰的经营者环境。

迅速发展高质量

投资和财富管理机构

目前,我国投行和财富管理机构的国际化程度、金融服务水平、人才储备、创新能力还很难与我国经济的快速发展相匹配。 本土投资提供的股票、债券、收购等金融服务所占的市场份额整体较小。 在满足居民理财诉求的过程中,国内金融产品服务的丰富性、专业性方面存在诸多短板。 中山证券首席经济学家李湛在接受《证券日报》记者采访时表示,快速发展优质投行和财富管理机构,是资本市场改革快速发展和提高金融服务实体经济能力的内在需要。

近年来,证监会在不同场合多次提到要努力建设国际一流的投资银行和财富管理机构。

去年7月,证监会主席易会满召开证券基金经营机构座谈会,提出领域机构要自主学习国际最佳实践,练习内部工作,提高专业水平,努力构建国际一流的投资银行和财富管理机构。

去年9月,易会满在《人民日报》上发表签名复印件,加强中介机构的责任和能力,努力建设国际一流的投资银行和财富管理机构。

去年12月,证监会在答复政协第13届全国委员会第2次会议第3353号建议时表示,将通过6项政策措施推进航母级证券企业建设。

今年6月,在第十二届陆家嘴论坛上,易会满表示,继续支持本土机构完全利用上海的快速发展特点,努力构建国际一流的投资银行和财富管理机构。

在今年的实务会议上,证监会将其宣布为任务。 在资本市场改革的背景下,快速发展优质投行和财富管理机构也具有重要作用。

刘锋表示,在注册制改革的背景下,资本市场对证券公司等中介机构提出了更高的要求。 注册制中,上市公司只有满足上市条件,证券公司投资领域的业务才能更进一步,需要挖掘好公司,提高指导能力、定价能力、风险管理能力等。

对于财富管理机构来说,也有越来越多的选择需要准确评估,并根据风险级别考虑是否可以将适当的产品组合放在客户身上。 刘锋说。

李湛表示,在资本市场改革深入、直接融资占有率呈趋势上升的情况下,证券公司一方面需要迎接增量业务,另一方面需要进行深刻的业务变革。 优质投票在定价能力、承销能力方面至关重要,组织结构、人才培养、资本实力和风控实力也需要进一步升级。

此外,迅速发展优质投票也与注册制压实中介机构的责任无关。 随着注册制的全面宣传,优质投票的快速发展已经与中介机构的责任密切相关。 以新闻披露为核心的登记制要对中介机构提出更高的要求,提高执业质量,提高招录等新闻披露文件的可比性、有效性,包括财务报告结论的客观性、公正性等,要求中介机构切实履行审前职责,强调中介机构履行职责的理念。 李湛说。

优良的投行是理所当然的

全球化的资本运营能力

优质投票应该达到什么水平? 刘锋说,优质投行必须具备全球化的资本运营能力,全球化的投融资能力,可以帮助中国企业走出去。 其次,有吸引全球投资者的能力,即帮助全球投资者在中国投资的能力,有产品、通道、服务等最后,需要为中国投资者进行全球资产配置的能力。 目前许多证券公司已经有海外业务,经过多年的快速发展,一些证券公司初步具备了上述能力。

根据中国证券业协会的数据,今年上半年,134家证券企业实现营业收入2134.04亿元,实现净利润831.47亿元。 截至6月30日,134家证券企业总资产8.03万亿元,净资产2.09万亿元,净资产1.67万亿元。

关于如何快速发展优质投票,李湛认为,可以引进外资控股公司等高质量的新竞争对手。 外资控股公司已在国内设立,有望成为内资证券公司的有力竞争者,特别是外资擅长的投行、资管行业。 随着金融衍生品工具的丰富和普及化,外资在衍生品行业的经验特征预计也将逐渐显现。 随着开放力度的加大,国内机构可以尽快跟踪国际同行,各方面提高企业的管理、投资管理业务能力和金融服务能力。

标题:“快速发展优质投行和财富管理机构 专家:需要完全的市场竞争”

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