“消息：新证券法提高违法价钱压实中介机构法律职责”

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年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下称新《证券法》)。 )，自年3月1日起施行。 进一步巩固中介机构市场看门人的法律责任是此次新证券法的焦点之一。

12月30日，申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明对《证券日报》记者表示，从目前情况看，证券违法行为多与中介机构有关。 新证券法有助于进一步巩固中介机构市场看门人的法律责任，维护市场客观公正。

具体而言，新证券法规定证券企业不得直接允许他人以其名义参与证券集中交易，保荐人、承销证券企业及其直接责任人未履行职责时应当对被害投资者承担的过错推定、 提高确定连带赔偿责任的证券服务机构未履行勤勉责任义务的违法处罚幅度，并处原最高业务收入5倍的罚款，提高10倍，情节严重的，可以暂停或者禁止证券服务业务等。

据证监会官网消息，年前11个月，11家中介机构(包括资产判断机构、会计师事务所、律师事务所、证券公司)受到证监会行政处罚。

可以说，加大对中介机构的处罚力度是登记制的内在要求。 12月30日，上海明伦律师事务所王智斌在接受《证券日报》记者采访时表示，在注册制下，监管部门不对公司披露的文件进行实质性审查，要求中介机构切实承担看门人的责任。 与之相对应，看门人不看门的情况下，其法律责任会比以前更加严格。 新证券法是一个有机的整体，规定注册制发行制度后，必然需要大幅提高中介机构的法律责任。

谈到新《证券法》进一步巩固中介机构市场看门人的法律责任，中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者说，这是市场在资源配置中起决定性作用，使政府作用在资本市场发挥的体现。 资本市场是资源配置的重要场所，新闻披露全面准确是资源比较有效配置的重要前提。 证券服务机构是新闻披露的重要负责人，有义务、有义务勤奋履行本职工作，协助投资者准确了解各方面情况。 为了实现这一点，应该比较有效地发挥监管作用，通过激励和惩戒，督促证券服务机构从事本职工作。

中介机构应该敬畏法律，尊重市场，在开展业务的过程中勤奋履行职责，在市场竞争中以良好的服务质量取胜。 李湛说。 见习记者宱迪