“快速响应 多个券商线上开通创业板交易权限 临柜开通交易权限未猛增”

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虽说创业板改革和试点注册制相关规则处于征求意见阶段，但多家券商都在第一时间做出响应，根据最新投资者的合理性要求进行系统升级。 至少有两家证券公司昨天在线开通了创业板交易权限功能，迎接投资者开展业务。

虽然昨天投资者也通过临柜方法开通了创业板交易权限，但据《证券时报》记者介绍，受节前效应等因素的影响，各券商昨天创业板交易权限的开通量增长不明显。

创业板交易权限网上开通

4月27日，创业板注册制改革方案出台，其中投资者适宜性的一些变化与市场参与者密切相关。 注册制对投资者的专业经验和风险承受能力提出了更高的要求。 新开通权限的个人投资者除两年交易经验外，还将追加前20个交易日平均10万元资产量的要求。

但是，此次修改还提出了取消现场风险披露书签名的要求，投资者可以通过纸面或电子方式签名。 这意味着开通创业板的权限可以在线进行，而不是临盘。

据证券时报记者报道，截至昨日，至少国泰君安、上海证券两家证券企业已在创业板网上开通交易权限功能。 其中，国泰君安28日下午在君弘app等平台全面支持全天候创业板交易权限在线开通，成为首家在线开通创业板交易权限的证券公司。 上海证券28日晚指e通app上线创业板客户权限开通功能。 海通证券也即将提供在线相关功能，投资者将于29日上线开通。

越来越多的证券公司根据监管要求准备新功能上线。 北方券商新闻技术负责人向记者表示，券商app上线新功能是合规、风控、it、业务等多个部门合作的成果。

记者了解到，此次国泰君安由董事长贺青亲自安排，于4月27日22时成立跨部门员工小组，新闻技术部、零售事业部、互联网金融部、运营中心、合规部等多个部门协同作战。 28日凌晨3点左右结束诉求确认，8点完成风险揭示书、操作步骤的调整、会话术的设定，并提交至深交所。 13时20分，君弘app等三端一微平台全面支持投资者在线开通创业板交易权限。 截至4月28日16时，670名投资者在国泰君安完成创业板交易权限的开通。

4月27日深夜，上海证券紧急成立跨部门专业合作小组，确定分工安排。 团队连夜加班解读新方案，整理业务流程，撰写交易风险揭示书，制定新的业务风险等级。 经过设计、开发、测试，4月28日晚，凭借e通app在线创业板的客户权限开通功能，为投资者提供创业板在线服务。

临盘开通交易权限没有急剧增加

在新投资者的适宜性要求下，4月28日众多投资者通过临盘方法开通创业板交易权限，但据记者了解，受节前效应等因素限制，各券商新规首日创业板交易权限开通人数增幅不明显。

某大型证券公司北京某营业部负责人向记者表示，考虑到新规还处于征求意见阶段和受疫情防控影响，该营业部大部分合格投资者开通了创业板权限。 这是因为他的营业部开通人数没有明显增加。

记者28日致电北京部分证券公司营业部，表示可以进行临盘处理，但需要提前预约。 另外，也有工作人员表示，企业正在尽快推进创业板业务的非现场开发工作，预计节后将落地。

所有证券公司都在加班

4月27日晚，深交所发布《关于做好创业板投资者妥善管理工作的通知》，要求证券公司在两个月内完成相关技术系统改造。 但是，在近年来金融技术的加持下，证券公司创业板的速度用不了两个月。 所有证券公司都在加班，这是目前的真相。

另外，4月27日晚，创业板改革和试点注册制方案出台后，包括金证股份、恒生电子等在内的第三方系统服务商也第一时间响应，公布了创业板新规下的处理方案。

4月27日21时，恒生电子成立创业板注册制专业事业集团28日凌晨3时，恒生电子公布创业板投资者妥善管理的相应处理方案。 其中新规开通创业板交易权限，恒生系统可以灵活配置支持，不需要程序升级。

金证股份的研发团队也于28日清晨发布了创业板投资者合适的新升级包，对比创业板的新品进行了功能改造。 28日9时45分，在金证股份的支持下，中金财富证券在创业板新规下首次开工业务。