“基金投顾业务试点稳步推开 18家机构依次获批”

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记者了解到，第三届公募基金投资区业务考试日前公布，3家银行、7家证券公司获得了该考试资格。

3家银行包括工商银行、招商银行、平安银行，7家证券公司包括国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、银河证券、中金企业、联合国证券。

其中，包括华泰证券、银河证券、国泰君安证券、联合国证券、中信建投证券在内的多家机构相继公告收到证监会的无异议函件。

关于基金投资区试点的热议从去年10月底开始。 届时，证监会印发了《关于开展证券投资基金投资顾问工作考试的通知》(以下称通知)。

通知指出，基金投资区业务将先行试点，按照稳步推开的程序实施，证监会将根据市场情况和试点效果，审慎稳妥地扩大试点范围，有序推开。 机构开展基金投资区业务试点，必须向监督部门备案。

其中，嘉实基金、华夏基金、易方达基金、南方基金、中欧基金5家基金企业成为该业务的首批试点机构。

年末，证监会继续扩大基金投资顾问工作试点，完成滕安基金、珠海盈米基金、阿里(杭州)基金3家基金销售企业的试点备案。

据了解，资金投入业务的本质是买方投入业务，属于投资咨询业务的范畴。 投资是指体现专业投资能力，按照协议约定代理专业投资决策，执行同样的产品交易操作。 顾指顾问，体现专业的服务能力，重点是弥补市场目前产品售后服务的不足。