“充一个个地发挥一线监管职能上交所：切实保护投资者合法权益”

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新证券法将于3月1日正式实施，上海证券交易所作为一线监管部门，将在证监会的基础上统一部署，在深入学习的基础上，夯实基础，突出重点，做好各项贯彻落实工作。

在夯实基础方面，上海证券交易所侧重贯彻与新证券法的相关配套保障，首要包括三个项目:一是完成对现有领域业务规则体系的系统性梳理，集中废止30条具体业务规则，其中包括不符合新证券法的相关规定。 二是根据新证券法确立的市场化，简化交易所的业务办理流程和要求，废止11项股票、期权等产品业务办理说明资料。 三是落实新证券法加强新闻披露要求，完成大额持股新闻披露和技术改造，确定内幕新闻知情同意的提交要求。

在强调要点方面，上海证券交易所以证券法为中心进行文案撰写，根据中国证监会确立的资本市场改革快速发展的要点任务，立足交易所职责定位，为严格执行新证券法重点做好以下五个方面的工作。

一是认真落实证券发行登记制改革的开展。 新证券法遵循全面推行注册制的基本定位，充分吸收了科创板考试注册制的第一制度实践，对证券发行制度进行了系统的建立和完善。 科创板试点登记制已经顺利实施，《上海证券交易所设立科创板试点登记制实施意见》及相关配套业务规则对科创板发行和登记等方面进行的制度创新，总体上符合新证券法的要求。 新证券法对依法实施职工持股计划的职工人数，不计入特定对象发行证券数量范围等具体规定，直接在科创板依法实施。 进一步，根据新证券法的精神和注册制改革要求，更加完整地发行科创板上市考核标准，细化科创板定位把握标准，优化科创板属性论证流程。根据国务院规定和中国证监会安全、分阶段注册制改革的总体部署，做好企业债券公开发行等注册制的实施和准备。

二是加强新闻公开的一线监管力度。 新证券法进一步强化了发行人及其控股股东、实际控制人的新闻披露责任，交易所同时强化了证券新闻披露义务人的新闻披露行为监督责任。 上海证券交易所一方面按照新证券法的规定，督促各新闻披露义务人及时、准确地履行新闻披露义务。 另一方面，抓紧制定和制定配套业务规则，细化新证券法规定的新闻披露要求。 这包括上市规则的全面制定准备工作已经开始。 对比上市公司内幕新闻工作者发布和聘请会计师事务所披露模式指导方针的新证券法自主新闻披露规定，首先对比本科创板，研究制定自主新闻披露工作指导，引诱科创板上场公司自主披露投资者投资决策确有价值的新闻 提出规范要求，确定自主新闻披露必须遵守真实、准确、完善等基本要求，不得积极利用自主新闻披露协助炒作股价投机。

三是完全上市公司退市的配套制度。 新证券法不再规定证券退市的具体情况和停止上市等实施程序，确定证券交易所规定，为完整的退市制度留下了充分的法律空间。 科创板已经很好地体现了新证券法的这个要求，丰富了退市指标，简化了退市流程，取消了上市暂停和上市恢复环节。 上海证券交易所根据多层次的资本市场和推进注册制改革的安排，从完善的资本市场生态环境、提高上市公司质量入手，积极研究推进主板市场退市制度改革，妥善沟通新旧退市制度实施的过渡期。

四是细化完善的证券交易制度。 新证券法着力完善证券交易制度，完善被禁止的交易行为，增加股票减持、程序化交易监管制度，完善证券交易所防范市场风险、维护交易秩序的手段措施。 上海证券交易所将尽快制定和制定交易规则，重点对证券交易异常情况、重大异常波动情况的认定、处置措施的适用标准及实施程序等进行细化规定，切实增强业务规则的可操作性。 根据中国证监会的统一部署，判断完善的股权减持制度，建立程序化交易报告制度。

五是加大投资者的保护力度。 新证券法大幅加大了证券违法行为的处罚力度，夯实了投资者保护的具体措施和机制，要求证券交易所优先考虑保护社会公共利益，大体上维护市场公平、有序、透明。 上海证券交易所积极落实新证券法规定的自律监管职责和职责要求，及时发现和解决违规新闻披露和异常交易行为。 加大新证券法规定的新型内幕交易和市场操作行为的实时监测和审计力度，对违反维护正常交易秩序业务规则的市场参与主体及时采取自律监管措施。 另外，上海证券交易所积极参与各投资者保护机制细化落实员工，为集体诉讼、诉讼支持、先行赔偿、回购等制度的具体实施提供较为有效的支持，切实保护投资者的合法权益。 记者张寇