“高管离职碰出“多米诺骨牌” 未来流动将更频繁”

本篇文章1799字，读完约4分钟

过去12月，9家上市证券公司发布了高管离职或调职的消息。

据记者不完全统计，去年90家证券公司发生高级管理层人事变动，共有307名董监高上任。 其中，新任理事长16人，副理事长7人，社长10人，副社长13人。

到了年1月，国原证券副社长辞职，表示这一年的高管更换浪潮并未随着新年的到来而停止。

业内人士表示，随着领域股权转让和同业并购案例的增加、市场化职业经理人改革的深入，未来证券业高管流动将更加频繁。

离开上级管理层

触发多米诺骨牌

去年年底，在大部分人为年底总结而努力的时候，多家证券企业传出了高管离职的消息。 据证券时报记者不完全统计，自去年12月以来，现有30多家上市证券公司中有9家公告称董监高离职或调职，涉及10多人。

年12月9日，长城证券公告称，4位独立董事同意免去朱军副总经理职务。 免职一词一瞬间搅动了证券业的敏感神经，也奏出了年末证券公司高管变更的序曲。

随后，中国银河( 06881 )、南京证券、天风证券、国元证券相继宣布企业副社长离职，红塔证券和光大证券( 06178 )分别为董事离职，天风证券和中金企业( 03908 )分别为官宣总裁或CEO离职，国元证券

华泰证券于年12月16日公布了第一届执行委员会名单和董事会、监事会换届名单。 董事长周易调任总裁兼执行委员会主任，张伟担任新董事长。

年12月28日，天风证券发布4份人事变动公告:张军申请辞去企业总裁职务，改任企业副董事长，聘任王琳晶为企业总裁。 潘思纯辞去企业职工监事、监事长职务，申请转任企业首席发言人吴建钢辞去企业常务副社长职务，申请聘任冯琳为企业常务副社长的冯琳辞去财务总监职务，担任企业常务副社长、执行委员会主任。

仅两天后的12月30日，中金企业和国元证券宣布掌门人卸任。 其中，中金企业首席执行官毕明建因个人职业规划提出辞职，原证券董事长蔡咏即将辞职，不再参与董事会换届选举。

今年1月2日，董事长宣布离职，董事会更换提名后，国元证券再次宣布，企业副社长沈和付因业务调整要求辞职。 这表明，尽管新的一年到来了，但该证券业高管变更的风云似乎并未停止。

证券公司的管理层

频繁换血

今年确实是经营干部频繁变化的一年。 截至2009年12月25日，该年有90家证券公司发生高级管理层人事变动，共有307名董监高上任。 其中，新任理事长16人，副理事长7人，社长10人，副社长13人。

记者整理发现，除了跳槽、辞职、换届选举等常见原因外，年证券行业高管的频繁变动也与领域趋势无关。

另一方面是证券企业控制权的变更。

从广州开发区黄金调控收购联信证券更名为粤开证券，前海黄金调控与厦门国贸合作出让世纪证券91.65%的股权，从重组董事会的中信证券( 06030 )收购广州证券，中投证券归属中金企业牌照的转让与证券同业。

值得注意的是，目前天风证券对恒泰证券、华创证券受让太平洋证券股权等证券公司的同业收购正在持续推进。 除此之外，证监会日前提出要积极推进航母级头部证券企业的建设。 预计今后将出现越来越多的同业合并重组案例，未来领域也将迎来越来越多的资产整合和证券公司管理层的调整。

另一方面，证券业有越来越明显的职业经理人化的趋势。

以年12月刚成立第一届执行委员会的华泰证券为例，年3月，华泰证券宣布根据深化混合改革总体方案，开展职业经理人制度试点，公开选聘职业经理人。 到了12月16日，华泰证券理事会又通过并公布了董事会聘任的执委会委员和其他数字高管名单，确定全部为市场化选择，不限于证券行业。

华泰证券此前曾告诉证券时报记者，在开展职业经理人制度试点的基础上，企业进行了业务结构调整，进一步完善了人才招聘机制，根据绩效考核情况调整了管理人员，使人员成为常态。

世纪证券也向记者明确表示，企业经营管理队伍初步建立成型，近期引进许多中层和业务队伍，建立和完善高度市场化的运行机制，不断通过优化的考核管理机制淘汰弱留强，成为国有金融公司改革快速发展理念的先锋

这样，无论是头部券商还是中小规模券商，都越来越重视选人用人市场化改革，强有力的管理层带领企业寻求准定位，意在强调重围。 市场化进程中，必然伴随着管理框架的调整和高级管理者的流动。

监管迫在眉睫

管理层职务合规

年1月3日晚，华林证券公告称，企业被证监会采取行政监管措施，将各项业务规模限制在3个月。 这是近年来金融圈少有的重大处罚。