““打新”限制名单更新 少缴0.4元被列入限制名单”

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中国证券业协会日前公布了最新一期首次公开发行的限股名单，决定在科创板新股发行项目4个网购过程中，将52个违反相关规定的账户列入限股名单。

据《证券日报》记者整理，今年以来，中国证券业协会公布了74份首次公开发行股票的限售名单，在16个科创板新股发行项目网下认购，限售时间半年至一年不等。 另外，今年中国证券业协会公布了351股销售对象黑名单。 但是，需要证明的是，有些账户多次被列入黑名单。

年，中国证券业协会公布了7份首次公开发行股份限制名单和3份黑名单，近650个机构、个人账户被限制参加包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股份新活动。

少缴0.4元被列入限制名单

在新公布的52个高等级账户中，宁波灵均投资管理合作公司(有限合作)旗下的账户有44个。 此外，还包括上海思勋投资管理有限企业旗下的思瑞二号私人投资基金、申港证券自营账户、西部赢利新收益灵活配置混合型证券投资基金、西藏信托等。 这些账户的期限都是半年，也就是年10月10日至2021年4月9日。

记者了解到，此次西部利润新润灵活配置混合型证券投资基金和申港证券自营账户上榜，是因为放弃购买1股瑞联新材料。

根据瑞联新材此前发布的公告，作为网下投资者，西部赢利新润灵活配置混合型证券投资基金初步获得数为1930股，应支付金额为220577元，实际缴纳额为220557元，实际获得数为1929股。 申港证券自营账户初步获得数2462股，需缴纳金额281378.53元，实际缴纳额281378.13元，实际获得数2461股。

也就是说，申港证券自营账户少0.4元，因此被列入限制名单。 对此，不愿表明身份的机构人士在接受证券日报记者采访时表示有点不理解。 因此，前面很多机构放弃配股大多是全额放弃，我不能理解为什么这两个机构要单独保留一只股票的未购入。

这是技术的疏忽性违反，有两种可能性。 一个纯粹是操作计算错误，另一个是为了不让交易者故意购买成功而放弃购买，没有按规定支付费用。 川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳向《证券日报》记者表示，“并不是说新股认购差异大，即使在某些特殊情况下也无法获得稳定的收益，因此个人投资者和机构投资者需要充分合理地评估上市公司的情况，以这种方式规避投资风险。

黑名单中个人投资者的比例很大

《证券日报》记者整理后指出，根据相关规定，今年以来，中国证券业协会将违反《首次公开发行股票承销业务守则》第45条、第46条规定的351个股票销售对象列入黑名单。

据证券日报记者报道，在这些黑名单中，个人投资者共计295人，占84%。 此外，多家上市公司及其大股东位居其中。 据了解，在这些黑名单上的被售者中，首要违规行为包括违规顶格购买、未按期足额支付认购资金等。

记者通过比对中国证券业协会全部公布的黑名单，观察到其有账户。 例如，今年2月11日和3月31日公布的黑名单中，有朱六平持有的资金投资账户，限制的终止时间也从年8月11日延长到了2021年2月11日。

值得注意的是，今年中国证券业协会还首次公布了公开发行股票的对象黑名单，并于年7月公布了29只公开发行股票，在新三板精选层挂牌项目网下交易和认购过程中违反《首次公开发行股票承销业务守则》第45条、第46条规定的148只股票销售。

记者了解到，在上述148名黑名单上的股票流通对象中，个人投资者账户为135人，达到91.2%。

太平洋证券首席投资顾问赵欢在接受《证券日报》记者采访时表示，在新股发行过程中，总有一些机构和个人投资者不讲诚信，出现违规现象并打新，扰乱了新股市场秩序，影响了市场的公允。

超越规则限制，热衷于各种监管套利，擦边球的人，即使短期内带来超额利润，最终也会付出代价。 赵欢说，提案机构和个人投资者要尊重市场，害怕监管，树立不违法的底线意识。 记者朱宝琛